从培训入手做好合规管理
从培训入手做好合规管理
国企合规系列专业文章第十篇
导读：本文阅读目录指引
一、企业开展“合规培训”的必要性
二、元正盛业合规律师团队关于国企合规培训具体内容的思考和建议
（一）对承担合规管理责任的主要领导开展的培训
（二）对合规管理部门负责人及工作人员开展的培训
（三）对企业业务部门及职能部门负责人、合规管理员及其他员工开展的培训
三、元正盛业合规律师团队关于合规培训活动开展的具体建议
四、元正盛业合规律师团队提示国企开展合规培训应避免的误区
五、元正盛业合规律师可以提供的合规培训法律产品介绍
引言
国企如何深入贯彻执行《合规办法》，真正做到国企合规管理工作的有效落实呢？国企合规管理的核心当然是人，合规的各项具体工作需要人来完成。国企合规是一个“全员合规”的过程，只有加强全体员工的合规意识，帮助员工理解和掌握每个人的合规义务，提高员工在具体工作中的合规能力，才能真正实现企业合规管理。此时，合规培训就发挥了极为重要的作用。合规培训，是企业为了确保所有员工有能力以与企业合规文化和对合规的承诺一致的方式履行岗位职责，合规培训也必将成为国企合规管理工作中最重要的工作和坚不可摧的基石。
笔者认为，国企主要领导需要对合规培训必要性高度关注，国企主要领导需要解决合规培训都涉及哪些内容？国企合规培训如何开展？合规培训应避免的误区是什么？等具体问题，国企的合规管理工作才能顺利有效开展。
下文，元正盛业合规律师团队将对《合规办法》出台后，中央及地方各级国企如何解决合规培训中的上述一系列问题发表以下观点，期望对国企从合规培训入手做好企业合规管理有所帮助。
企业开展“合规培训”的必要性
《合规办法》体现了国资监管机构要求国企全员合规，上至国企的各级治理机构（党委会、董事会、经理层、合规管理委员会等）的全体管理人员，中至企业的业务及职能部门的管理人员，下至企业的全体员工，既是企业各种“规”的执行权利人、也是企业经营管理必须遵守“规”的义务主体。
《合规办法》明确了上述各类人员的合规义务，包括与合规工作有关的管理义务（建立健全企业合规管理体系、合规制度体系建设、合规运行体系建设等），也包括合规管理机构及企业高管的合规监管义务（合规审查、合规有效性评价、违规问题调查与整改、合规考核与评价、合规审计等），更把企业的经营管理行为和员工的履职行为作为合规对象的“人人合规”“事事合规”作为法律规范来约束。
《合规办法》对国企全体员工各项合规义务的规定，以及“管业务、必须管合规”“合规审查必须嵌入企业的经营管理流程”等具体规定，特别是要求“国企员工在履职中应当发现而未发现违规问题，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究”的明确规定，不仅对国企全员的合规体系建设能力、合规管理能力、合规执行能力、合规监管能力等都提出了非常高的要求，也给国企全体员工造成巨大的工作压力。
元正盛业合规律师团队认为，国企在落实《合规办法》的前提是对全体员工开展体系化、专业化、务实有效地与各岗位合规管理工作相匹配的合规培训。否则，国企的合规管理工作很难推进，也不会有很好的效果。
笔者发现，国务院国资委也意识到合规培训的必要性，对合规培训也很重视，并在《合规办法》的如下条款做了明确的规定，为企业开展合规培训提供了法律保障。
《合规办法》第六条 中央企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第三十条 中央企业应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。
第三十一条 中央企业应当加强合规宣传教育，及时发布合规手册，组织签订合规承诺，强化全员守法诚信、合规经营意识。
第三十二条 中央企业应当引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育具有企业特色的合规文化。
元正盛业合规律师团队关于国企合规培训
具体内容的思考和建议
做好国企的合规培训工作，首先要对“合规管理”有非常清晰准确的把握，需要知道合规的本质是什么？合规的目标是什么？为什么要合规？合规需要做哪些具体的事？合规工作有效的验收标准是什么？把这些主要问题弄明白了，搞正确了，合规培训如何开展？培训哪些内容？答案自然就清晰了。
笔者对“合规管理”的理解可简单概括为：“合规”是目标，“管理”是手段，是企业通过管理的手段实现企业“事事合规”“人人合规”“时时合规”“处处合规”的运营目标。
“合规”的“规”是通过法律、法规、规范性文件、行业标准、国际条约和规则、《公司章程》、公司各项制度、党内法令等各层级“法律”文件形式表达出来的，这是物质性的、技术性的，是肉眼可以看到的，是容易掌握和使用的。但笔者认为除了这些有形的广义法律外，更重要的是“法治思维”“依法治企”“合规文化”等思想和精神层面的事。合规培训不仅要注重物质性的、技术型的各种“规”的培训和掌握，同时要做好与“合规”落实应首先解决的思想层面的认同。两手抓，两手都培训到位，企业的各项具体合规工作才能有效推进，企业通过合规防范风险助力经营的目标才能真正实现。
另，因合规必须与企业的具体业务及经营管理活动融为一体，合规工作的落地需要企业有“懂政策”（懂合规知识），还需要“懂管理”“懂业务”“懂行业”“懂经营”“懂流程”“懂风险”“懂规矩”等“八懂”综合性人才。近期有业内专家讲“国企的首席合规师，就是一个优秀的企业家”。
鉴于以上理解，元正盛业合规律师团队对企业的合规培训内容做如下具体建议：
一、对承担合规管理责任的主要领导开展如下培训
1．与合规的重要性及价值有关的课程
2．与党内法规如何与企业合规管理相结合的课程
3．与合规管理体系如何建立有关的课程
4．与如何开展合规管理有关的课程
5．与合规管理各岗位职责如何设定有关的课程
6．与如何监督落实合规管理工作有关的课程
7．与合规管理体系有效性评价有关的课程
8．与员工合规考核与评价有关的课程
9．与违规问责及违规追责有关的课程
10．与合规管理计划如何制定及落实有关的课程
11．与合规文化建设及生根有关的课程
12．其他管理与合规工作相结合有关的课程
二、对合规管理部门负责人及工作人员开展如下培训
1．与合规的重要性及价值有关的课程
2．与党内法规如何与企业合规管理相结合的课程
3．与合规管理体系如何建立有关的课程
4．与如何开展合规管理有关的课程
5．与合规管理各岗位职责如何设定有关的课程
6．与如何监督落实合规管理工作有关的课程
7．与合规管理体系有效性评价有关的课程
8．与员工合规考核与评价有关的课程
9．与违规问责及违规追责有关的课程
10．与合规管理计划如何制定及落实有关的课程
11．与合规管理制度体系如何建设有关的课程
12．与合规培训如何开展有关的课程
13．与合规审查如何开展有关的课程
14．与合规风险识别评估有关的课程
15．与合规风险防范、风险应对有关的课程
16．与合规报告（包括专项报告及年度报告）如何撰写有关的课程
17．与经营管理与合规管理工作相结合有关的课程
18．与业务与合规管理相结合有关的课程
19．与合规文化建设及生根有关的课程
20．其他将管理与法务、业务、风险、流程相结合有关的课程
三、对企业业务及职能部门负责人、合规管理员及其他员工开展如下培训
1．与合规的重要性及价值有关的课程
2．与党内法规如何与企业合规管理相结合的课程
3．与业务及职能部门合规管理各岗位职责如何设定有关的课程
4．与业务部门及职能部门所必须掌握的“规”如何学以致用有关的课程
5．与合规审查如何嵌入经营管理流程有关的课程
6．与合规风险清单如何编制有关的课
7．与员工合规考核与评价有关的课程
8．与员工违规问责及违规追责有关的课程
9．与业务及职能部门如何开展合规培训有关的课程
10．与业务及职能部门如何开展合规审查有关的课程
11．与业务及职能部门如何开展合规风险识别评估有关的课程
12．与业务及职能部门如何开展合规风险防范、风险应对有关的课程
13．与业务与合规管理相结合有关的课程
14．与合规文化建设及生根有关的课程
15．其他将合规与法务、业务、风险、流程相结合有关的课程
元正盛业合规律师团队关于合规培训
活动开展的具体建议
元正盛业律师团队结合过往为国有企业做合规常态化培训工作的实务经验，总结以下几点国企开展常态化合规培训工作的实操建议，供国企相关领导参考：
一是制定适合企业合规管理需求的系统化的培训计划；
二是培训内容必须务实有效，培训目的就是解决实操问题；
三是根据企业发展现状及合规管理规划开展有序的培训活动；
四是对合规培训效果及时进行考核、评价、监察、追踪，确保培训有好的效果；
五是企业根据经营发展需要，持续培训、优化培训内容；
六是培训内容不仅要关注知识和技能合规培训，更要关注合规文化及合规意识有关的培训。
元正盛业律师团队提示国企开展合规培训
应避免的误区
国企在开展合规培训的同时，一定要避免走入某些误区，否则培训效果因为这些误区的存在而事倍功半。笔者为大家总结出国企合规培训中常见的七大误区：
一、过于注重形式而不注重实效
当下各种新颖的培训形式层出不穷，但企业一定要选择最适合自己的培训形式，培训要因地制宜，根据企业的实际情况决定，要清晰认识到合规培训的实效性才是最重要的。
二、培训没有规划
企业要将合规培训与企业的合规管理计划、企业合规风险现状、合规管理阶段工作目标结合起来，有预见性地制定培训方案，开展培训活动，将合规培训融入工作中，才能更好地推进合规管理工作，保障合规管理工作的顺利开展。
三、培训是花费，而不是投资
这种观点认为在企业经营上的花销上是投资，在改变员工的合规思想观念上不是投资，这种观念是错误的。只有让企业员工脑海中有了根深蒂固的合规意识，企业才能避免将来出现更大的合规风险。
四、培训是一种短期行为
这种观点没有把合规培训当作是一个长期的系统工程，认为合规培训是为了满足短期的需求，企业有了风险隐患，就开展一下合规培训。建议企业把合规培训当作一个长期重要的工作来抓，作为企业的一种人才发展战略来对待。
五、只培训员工，不培训高层
很多企业认为培训只是针对中基层管理人员和员工的，而高层管理人员不需要培训。笔者认为这是不对的，高层管理人员一样也需要掌握如何把控企业的合规管理。只有企业的核心领导懂合规，带头合规，会管合规，企业的合规管理工作才能有效落实。
六、出现问题才培训
合规培训不仅仅解决企业已经出现的合规风险，更是为了防范潜在的企业合规隐患。而这种缺什么补什么的培训观念，其结果只会造成拆了西墙补东墙，与合规管理的终极目标是预防风险完全相悖的。
七、选择培训机构不能只图名气，不重实效
目前市场上关于合规管理服务及合规培训的机构很多，内地很多知名的管理咨询公司也把合规培训及管理作为他们的主要业务来经营。笔者认为，合规培训最重要的内容是培养企业全体员工的法治意识、依法治企的能力、识规守规、防范风险的能力，这些内容的核心是法律思维、长期的司法实践、以及对法律的理解和使用，专业的合规律师团队更有优势。另，合规培训需要和企业经营管理活动紧密结合，需要专业团队长期驻场服务，本地的律师事务所更是优先合作的对象。
元正盛业合规律师可以提供的合规培训
法律服务产品介绍
以上是元正盛业合规律师团队结合长期的国企法律服务实践，以及专项合规法律服务心得，认真梳理和总结的从合规培训入手做好国企合规管理的一些实操建议，希望对国企顺利推进合规管理工作有实质帮助。
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