2020年4月1日，全国安全生产专项整治三年行动启动，至2022年12月结束。今年为全国安全生产专项整治三年行动的巩固提升阶段。根据应急管理部2022年7月例行新闻发布会上披露的数据，2022年上半年全国共发生各类生产安全事故11076起，死亡8870人。部分地区和行业领域事故多发，安全生产形势依然严峻复杂。企业在生产经营过程中面临的安全生产合规风险，轻则面临行政处罚，重则面临刑事追诉，触碰安全生产红线的代价不可估量。

近日，国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》（以下简称《合规办法》），明确提出中央企业应当在建立合规管理基本制度的基础上，针对安全生产等重点领域，制定合规管理具体制度或者专项指南，并就合规风险识别、评估、预警、应对，建立违规问题整改机制工作等提出相关要求。《合规办法》的出台，对法治国企建设迈入实质性合规、全面性合规提供了方向指引和实践指南。元正盛业合规律师团队结合《合规办法》中相关要求，对国有企业安全生产合规管理进行专题深入研究，借本文阐述观点和实务建议，希望对读者有所帮助。

党中央、国务院高度重视安全生产工作，特别是改革开放以来,采取了一系列重大措施加强安全生产工作，比如2004年印发了《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的决定》,2010年印发了《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》,2011年印发了《关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》,2016年印发了《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》。此外,国务院办公厅、有关部门也先后印发了一系列加强安全生产工作的文件。

按照全面推进依法治国、建设社会主义法治国家的要求,我国安全生产法律制度体系也经历了不断完善发展的过程。目前，国家颁布并在用的有关安全生产、劳动保护的主要法律法规近300项，内容包括综合类、安全卫生类、三同时类、伤亡事故类、女工和未成年工保护类、职业培训考核类、特种设备类、防护用品类和检测检验类等。其中以法的形式出现，对安全生产、劳动保护具有十分重要作用的是《安全生产法》《矿山安全法》《劳动法》《煤炭法》《职业病防治法》《道路交通安全法》等，与此同时，国家还制订和颁布了数百余项安全卫生方面的国家标准。

《安全生产法》作为我国安全生产领域的基础性、综合性法律，对加强安全生产工作、防止和减少生产安全事故、保障人民群众生命和财产安全、促进经济社会持续健康发展等方面具有十分重大的意义。2002年6月29日,九届全国人大常委会第二十八次会议通过了《安全生产法》。法律实施以来,在预防和减少生产安全事故等方面发挥了重要作用。此后,根据不同时期安全生产的形势和任务要求,对安全生产法进行了修改。2009年8月,十一届全国人大常委会策十次会议通过关于修改部分法律的决定,对安全生产法个别条文作出修改;2014年8月,十二届全国人大常委会第十次会议通过了关于修改安全生产法的决定,对安全生产法第二次修正;2021年6月,十三届全国人大常委会第二十九次会议通过了关于修改安全生产法的决定,对安全生产法第三次修正。制定和修改完善安全生产法,本身就是加强安全生产工作的一个重要方面。特别是该法第六章专章规定了安全的法律责任问题，共有 25 个条文。其中，有二十多个条文涉及生产经营单位及其责任人员的法律责任问题，涵盖了绝大多数常见违法行为，规定的责任形式也多种多样，包括罚款、责令停业整顿、限期整改、吊销营业资格、依法追究刑事责任等。可见《安全生产法》的重点规范的对象是生产经营者。同时，《安全生产法》 也对其他责任主体的法律责任问题进行了较为原则化的规定。

（一）安全管理意识没有深入人心

国家出台了多部安全生产法律法规、行业标准，企业建立安全生产管理各项制度、操作规程，但制度停留在纸上，口号停留在嘴边的情况在部分国有企业中还时有出现，安全管理意识没有深入人心，企业的安全生产保障资金投入不足，企业安全生产的组织保证不符合要求，企业主要负责人未做好安全生产的保障工作。

（二）重要的管理制度或者人员缺失

《安全生产法》对企业的安全生产管理制度和人员的配备都有相应的要求，如：要求危险物品的装卸单位设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，应当有注册安全工程师从事安全生产管理工作，装卸单位主要负责人和安全生产管理人员应具有合格的安全生产知识和管理能力。但在企业现实经营中，安全管理制度或操作规程缺失的情形仍然存在，企业专职安全管理人员特别是具备相应资质的人员的配备情况仍不满足企业的生产经营发展需要。

（三）生产经营存在重大安全隐患

企业未按照规定组织开展相关风险识别、分级管控等工作，或是未采取措施消除事故隐患，使企业在生产经营存在重大安全隐患。《安全生产法》规定对于存在重大事故隐患等情形的单位，可以依法予以关闭，限制其负责人担任任何生产经营单位的主要负责人，甚至终身不得担任本行业生产经营单位的主要负责人。

（四）安全生产培训管理不符合法律规定

企业未按照法律规定组织从业人员参加安全教育和培训，未如实告知从业人员作业场所和工作岗位存在的危险、危害因素、防范措施和事故应急措施。企业领导不重视，员工安全培训就是走过场，为了保留培训资料而培训，对学习结果和操作人员的实际掌握能力重视不足。由于培训教育不够，员工无安全生产责任意识，缺乏安全操作技术知识，违章操作或者操作错误不能有效杜绝。

（五）危险作业管理不到位

企业对危险作业场所、设备设施、危险物品管理使用不当，未对危险源实施有效的监测，监控或者监督检查不力、管理不到位，未认真落实预防措施，存在安全隐患。

（六）承包商安全监督管理缺失

企业对承包商、承租单位安全生产工作缺乏监督，未通过合同约定对其安全管理进行约束，未明确安全责任，监管职责履行缺失。

（七）应急预案管理和应急演练重视不足

企业未按照规定制定应急预案，或是应急预案不符合企业实际，预案的可操作性没有得到验证和改进，事故应急防护用品未得到及时检查。或是预案停留在书面阶段，缺少实际演练，遇到突发事故，不能有效控制损失。

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（一）强化安全意识，梳理安全是每个员工最重要的事，是企业最重要的事，自觉严格落实安全生产管理各项措施

（二）建立健全符合企业生产经营实际情况的各项合规要求和管理实际的各项安全管理制度，制定安全生产领域的合规管理具体制度或专项指南

（三）配齐配强安全管理机构及人员

（四）按规定开展安全生产风险合规审查及管理工作，加强对重大危险源的管理

（五）生产设备的安全管理符合相关的法律法规要求

（六）依法依规对危险作业进行审批管理

（七）明确安全生产管理职责的同时采取切实有效措施保障交叉作业顺利进行

（八）承包商、承租单位的管理也必须符合安全生产的要求

（九）注重安全生产管理实效，强化安全生产教育培训

（十）建立安全生产预警机制、应急演练机制、安全事故的报告机制、事故调查机制等

（十一）加强违规检查处理力度，对违规行为严肃处理的同时，对有效防范安全生产风险的人员给予相应奖励

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《安全生产法》的规定为企业安全生产合规提供了明确要求，对企业履行安全生产主体责任提出了具体要求。企业安全生产主体责任,是指企业依照法律、法规规定,应当履行的安全生产法定职责和义务。企业承担的安全生产主体责任,是指企业在生产经营活动全过程中必须按照《安全生产法》和有关法律法规的规定履行义务、承担责任，具体合规要求包括：

（一）遵守法律法规

企业必须遵守《安全生产法》和其他有关安全生产的法律、法规。安全生产管理,必须坚持依法治理的原则。遵守安全生产法律法规,是所有企业必须履行的义务。

（二）加强安全生产管理

依法设置安全生产的管理机构,配备安全生产管理人员,建立、健全本单位安全生产的各项规章制度并组织实施,保持安全设备设施完好有效。企业的主要负责人、实际控制人要切实承担安全生产第一责任人的责任,带头执行现场带班等制度,加强现场安全管理。做好对从业人员的安全生产教育和培训,企业主要负责人、安全管理人员、特种作业人员一律经严格考核,持证上岗,职工必须全部经培训合格后才能上岗。坚持不安全不生产。搞好生产作业场所、设备、设施的安全管理等。

（三）建立健全全员安全生产责任制和安全生产规章制度

全员安全生产责任制,是根据我国的安全生产方针“安全第一、预防为主、综合治理”和安全生产法规建立的企业各级领导、职能部门、工程技术人员、岗位操作人员在劳动生产过程中对安全生产层层负责的制度。安全生产规章制度,是以全员安全生产责任制为核心制定的,指引和约束人们在安全生产方面行为的制度,是安全生产的行为准则。全员安全生产责任制和安全生产规章制度的建立与健全是企业安全生产管理工作的重要内容。

（四）加大对安全生产的投入保障力度,改善安全生产条件

安全生产投入是企业实现安全发展的前提,是做好安全生产工作的基础,安全生产投入总体上包括资金、物资、技术、人员等方面的投入。安全生产条件,是指生产经营单位在安全生产中的设施、设备、场所、环境等“硬件”方面的条件,这些条件是与安全生产责任制度相配套的。企业必须加大投入保障力度,保障安全生产的各项物质技术条件,其作业场所和各项生产经营的设施、设备、器材和从业人员防护用品等方面,都必须符合保障安全生产的要求。

（五）加强安全生产标准化、信息化建设

安全生产标准化建设已成为规范企业安全生产工作、提升企业安全管理水平和保障能力的重要抓手,加强安全生产标准化已经是企业落实主体责任的重要手段之一；企业加强信息化建设是提高安全生产管理水平的重要手段,是增强安全生产各项管理工作时效性的重要保障。

（六）构建安全风险双重预防机制

企业要定期开展风险评估和危害辨识,针对高危工艺、设备、物品、场所和岗位,建立分级管控制度,制定生产安全事故隐患分级和排查治理标准，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,健全风险防范化解机制。

（七）平台经济等新兴行业、领域的生产经营单位的义务

平台经济等新兴行业、领域的企业应当根据本行业、领域的特点,建立健全并落实全员安全生产责任制,加强从业人员安全生产教育和培训,履行《安全生产法》和其他法律、法规规定的有关安全生产义务。

（一）建立以法定代表人为负责人、企业部门全覆盖的安全生产合规组织架构。

（二）健全企业经营管理的审查监督、风险预警机制，完善安全生产管理制度，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，从制度上预防安全事故再发生。

（三）组织作业人员学习生产安全操作规程，对企业人员进行专项安全教育培训并考试考核，增强企业管理人员和员工的安全生产意识和责任感。

（四）促进安全生产合规计划有效落实，确保企业安全生产合规整改取得实效。

（五）加大安全风险隐患排查整治力度，督促企业切实履行主体责任，增强企业安全生产内生动力，引导企业结合自身特点构建安全生产合规管理体系。

（六）认真做好企业安全生产合规管理文化建设，努力营造全员主动关注安全、自觉遵守安全管理法规的文化氛围。

（七）严格落实安全生产违规处罚制度、防范安全生产风险奖励机制等等。

元正盛业律师团队长期为数百家大中型企业提供法律顾问及各类专项法律服务，有丰富的企业法律实务经验。我们认为，律师在企业安全生产管理中，可以提供如下具体法律服务事项：

一、以《安全生产法》为基本标准，使外规内化，协助企业完善相关管理制度，并以事前预防为工作重点，促进企业安全生产合规建设。

二、对企业安全生产合规管理现状进行“合规体检”，通过自上而下，从企业负责人到中层管理人员，再到一线生产工人，视需求进行多轮访谈，并通过对制度文件、执行表单、业务资料、安全生产档案等书面资料进行系统详细的查阅，充分了解企业安全生产管理现状，帮助企业发现安全生产合规管理隐患，出具专业安全生产合规审查专项报告，并提供风险应对和解决方案。

三、协助企业梳理各类合规义务、识别评估各项合规风险，按照企业的管理模块、经营行业范围和自身特点，制定防控措施，帮助企业建立安全生产合规管理法规库、义务库和风险库。

四、协助企业制定安全生产领域的合规管理具体制度或专项指南。

五、协助企业搭建安全生产合规管理体系。

六、协助企业开展务实有效的安全生产合规培训。

七、协助企业制定重大安全生产事故应急方案，包括法律应对机制和具体方案。

八、开展与安全生产建设项目有关的尽职调查专项法律服务，或是对项目进行合规审查，出具合规审查报告作为决策依据。

九、律师团队可应企业要求参加与安全事故的谈判、诉讼代理等有关工作。

以上是元正盛业律师合规团队针对安全生产合规管理做出的研究和实务建议，希望能助力企业在安全生产合规管理专项事务中依法决策、科学管理，降低生产经营风险提供助力。