国企知识产权合规管理探析
国企知识产权合规管理探析
国企合规系列专业文章第二十八篇
导读：本文阅读目录指引
一、国家在知识产权的立法现状梳理
二、国企加强知识产权合规管理的必要性分析
三、国企知识产权管理风险分析及应对策略
四、国企知识产权合规管理要求
五、元正盛业律师关于国企知识产权合规管理的实操建议
六、律师在国企知识产权合规管理的作用和价值分析
引言
中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于强化知识产权保护的意见》及其推进计划后，在2021年9月中共中央、国务院发布《知识产权强国建设纲要（2021—2035 年）》，指出在对党政领导干部和国有企业领导班子考核中，注重考核知识产权相关工作成效，紧接着国务院印发《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，进一步对知识产权保护工作作出部署。
国有企业在我国经济社会发展、科技进步、国防建设、民生改善等方面都作出了历史性贡献，在知识产权合规管理方面也必将发挥好企业的带动和引领作用，是落实国家知识产权各项安排部署的核心力量。
《中央企业合规管理办法》要求，中央企业应当建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险，做好应对和预警。同时，要针对合规风险较高的业务制定合规管理具体制度或者专项指南。企业作为知识产权的直接创造者、应用者和管理者，从商标到技术成果，从产品开发到产品销售，这一系列企业行为的背后都离不开知识产权的身影。国有企业必须认识到，对知识产权的合规管理已经是企业必须正视的重大性管理问题。元正盛业合规律师团队对知识产权合规管理进行专题研究，借本文阐述观点和实务建议，希望对国有企业推进知识产权合规管理工作有所帮助。
国家在知识产权的立法现状梳理
知识产权管理专业性较强，涉及的法律法规也较多，企业若想做好知识产权合规管理工作，首先要学习掌握相关法律法规等相关合规规范。律师团队对知识产权相关主要法律法规和政策文件进行认真梳理，现将主要法律法规及规范性文件罗列如下：
一、与专利权保护有关的法规
我国已制定和颁布的与专利权有关的现行有效的法律法规、部门规章包括：《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国专利法实施细则》《专利代理条例》《关于规范申请专利行为的办法》《专利优先审查管理办法》和《关于规范专利申请行为的若干规定》等。
二、与商标权保护有关的法规
我国已制定和颁布的与商标权有关的现行有效的法律法规、部门规章包括：《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国商标法实施条例》《特殊标志管理条例》《商业特许经营管理条例》《商标一般违法判断标准》《商标审查审理指南》《注册商标专用权质押登记程序规定》《规范商标申请注册行为若干规定》《关于商标电子申请的规定》《商标网上申请暂行规定》《驰名商标认定和保护规定》《商标评审规则》《关于申请转让商标有关问题的规定》和《集体商标、证明商标注册和管理办法》等。
三、与著作权保护有关的法规
我国已制定并颁布的与著作权有关的现行有效的法律法规、部门规章包括：《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国著作权法实施条例》《实施国际著作权条例的规定》《著作权集体管理条例》《互联网著作权行政保护办法》《计算机软件保护条例》《计算机软件著作权登记办法》《信息网络传播权保护条例》《著作权行政处罚实施办法》《著作权质权登记办法》和《使用文字作品支付报酬办法》等。
国企加强知识产权合规管理的
必要性分析
一、是高质量发展的迫切需要
国有企业高质量发展体现在竞争力、创新力、控制力、影响力和抗风险能力的全面发展上，而这些都与国有企业的知识产权管理体系建设具有紧密的关系。知识产权是企业重要的核心竞争力，他代表着企业的创新能力，对企业在本行业的领先程度和影响力具有重要决定作用。加强知识产权合规管理，能够对企业的产业安全和抗风险能力起到有效支撑作用，更好地使知识产权满足企业高质量发展的需要。
二、是避免知识产权纠纷的重要措施
完善的知识产权合规管理，可以帮助企业建立规范高效的知识产权申请、开发、使用、保护等各环节的业务流程，通过在各环节嵌入合规要求，确保在相关阶段完成相应申报确权工作，有效保护企业合法权益。同时，依法合规开展知识产权管理的各项工作，确保知识产权引入、使用、转化等工作合法合规，有效杜绝侵权情形。防范各类知识产权纠纷，也是知识产权合规管理的管理目标之一。
三、是实施“走出去”战略的必然要求
随着国际市场竞争的日趋激烈，海外知识产权风险将呈现出愈加复杂的态势。防范海外知识产权风险，已成为企业“走出去”的必修课。“走出去”前企业更要提前进行知识产权合规风险识别，研究目标市场的知识产权政策和情况，通过合规管理在目标市场积极保护自己合法权益的同时，做好当地法律法规的执行，合理使用他人知识产权，依法付费，避免侵权行为的发生，否则因竞争对手、“专利流氓”等多方面发起的侵权诉讼将会使企业承担大额赔偿，甚至直接影响企业“走出去”战略的实现。
知识产权管理风险分析及应对策略
企业及其员工因知识产权不合规行为，引发的主要法律风险包括：专利权法律风险、商标权法律风险、著作权法律风险等，现对相关风险及应对策略进行梳理介绍。
一、专利权法律风险
（一）主要风险
1、引进可能造成侵权的专利技术或产品；
2、引进已超过专利保护期限的专利技术；
3、专利许可权滥用风险、专利申请权争议风险、被侵犯专利的风险、被提起专利侵权诉讼的风险、专利转让纠纷风险；
4、未能有效开发和实施专利的风险、管理不善导致专利失效的风险；
5、员工或离职员工就职务发明创造申请非职务专利的风险；
6、对不符合专利授予条件的技术、经济价值较低的技术、需要保密的专有技术申请专利的风险；
7、未与合作方约定专利申请权权利归属的风险；
8、合同对专利实施许可合同中对许可方式（独占、排他、普通等）未作明确约定的风险；
9、对后续改进技术成果的权属未作明确规定的风险；
10、未对符合专利条件且适宜以专利方式保护的专有技术申请专利的风险；
......
（二）应对策略
1、在技术引进前，指定专业人员负责对拟引进专利技术或产品进行全面考察和论证，明确专利权属；
2、法务部门协助进行法律审查，要求对方提供全部相关权属证书和资料文件，书面明确权利状态；
3、合同签订时，明确规定出让人对其技术、权属或产品承担瑕疵担保责任，发生纠纷由出让人负责处理，并承担一切法律和经济责任；
4、如员工正在申请与职务有关的专利，责令其撤回专利申请；
5、如果员工已取得与职务有关的专利所有权，责令其依法变更权属登记；
6、建立专利申请论证制度；
7、组织公司内部职能部门对拟申请专利的技术是否符合专利申请条件、是否适宜以专利方式予以保护等进行全面论证；
8、技术开发合同严格知识产权条款，与知识产权有关的合同及法律文件需要由专业律师审核把关；
......
二、商标权法律风险
(一)主要风险
1、商标申请风险，商标未注册或被他人抢先注册、申请类别不全、重点类别保护力度不够、申请的标识不全面等风险；
2、未及时申请商标续展注册的风险；
3、商标使用风险，申请地域不全、未对目标市场全面布局、对商品或服务类别越权使用或许可他人使用、侵犯他人在先权利、商标使用不规范使用的风险；
4、擅自改变注册商标图样的风险；
5、超出核准范围使用注册商标的风险；
6、擅自许可他人使用本企业商标，管理不规范引发的风险；
7、他人的商标中含有我方商标中的主要文字或图案，引发的纠纷和风险；
8、他人的商品包装、装潢中含有我方商标中的主要文字或图案，引发的纠纷和风险；
......
（二）应对策略
1、建立商标管理工作机制，建立商标信息管理台账，明确由专业人员负责商标注册管理工作，定期对商标使用情况进行检查和记录，对未注册商标及时办理注册；
2、他人恶意抢注我方未注册商标的，收集相关证据，通过向商标局提出异议、向商标评审委员会请求撤销、向法院提起诉讼等方式维护权益；
3、定期对公司自有的商标使用情况进行专业检查；
4、强化公司内部知识产权管理违规、不尽责进行责任追究；
5、依法在核准注册商标使用范围内使用商标；
6、发现超范围使用商标的行为，会同公司内部职能部门制止，必要时委托专业律师维权；
7、使用商标的商品类别未被他人申请注册商标的，可另行提出依法注册申请，取得相应的知识产权；
8、定期对可能侵犯我方商标权的情况进行监测，发现他人商标与我方商标近似的，依法维权。及时收集相关证据，对方商标正在评审的，依法向商标局提出异议。侵权方已获得核准注册的，向商标评审委员会申请裁定撤销；
9、侵权方不经注册而擅自使用的，与侵权方交涉，要求停止侵权、赔偿损失，侵权方不予配合的，通过行政投诉、调处、诉讼等方式追究其侵权责任；
......
三、著作权法律风险
（一）主要风险
1、他人违反著作权相关法律规定，侵犯我方著作权的风险；
2、他人将我方域名、企业名称、商标中的主要文字作为域名进行注册的风险；
3、职务作品、委托创作、版权商的权属引发的风险；
4、作品素材侵权的风险；
5、互联网信息网络传播权的侵权风险；
6、许可使用和转让中的法律风险；
7、员工将职务作品转让他人或许可他人使用的风险；
8、在职务作品中抄袭、剽窃他人作品的风险；
9、在委托创作合同或合作创作合同中未明确约定著作权权属的风险；
10、涉及科研生产、经营管理重要工作、或价值重大的计算机软件，未及时向国务院著作权行政管理部门认定的软件登记机构办理登记的风险；
......
（二）应对策略
1、在日常工作中定期对可能侵犯我方著作权的情况进行监测，发现侵权行为，立即报知法务部门，采用法律手段维护企业合法权益；
2、建立域名管理工作机制，指定专业人员对可能使用的域名及时进行注册；发现域名被抢注或有相似域名出现，及时运用法律手段维权；
3、发现职务创作抄袭、剽窃他人著作的，立即制止，停止侵权行为，销毁侵权作品；
4、著作权人提出侵权主张，经查证属实的，与其协商和解，妥善解决；
5、发现员工有侵犯企业著作权的行为，依法制止，并按有关规定进行处理；
6、如有第三方侵权的，委托专业律师与侵权第三方交涉，要求停止侵权，赔偿损失，依法及时妥善解决；
7、涉诉的知识产权纠纷，委托专业律师介入，及时收集有利证据，依法处理；
8、建立计算机软件登记制度，建立重要计算机软件信息管理台账，按规定及时对重要软件进行登记，取得知识产权保护凭证；
9、发现应办理登记的重要软件而未办理的，及时补办；
......
国企知识产权合规管理要求
2020年2月26日，国资委和国家知识产权局印发的《关于推进中央企业知识产权工作高质量发展的指导意见》，为国有企业深入实施创新驱动发展战略,全面提升企业知识产权工作水平，进一步增强自主创新能力提供了规范指引作用。国有企业除遵守法律法规相关规定外，在知识产权管理方面应按照该意见管理要求，切实做好知识产权管理提升工作。
一、完善知识产权管理体系
（一）强化知识产权机构和制度建设。企业要明确负责知识产权管理工作的部门。企业所属科研单位和重要生产制造企业要明确知识产权管理归口部门，配备与知识产权业务规模相适应、满足工作实际需要的专职管理人员。完善知识产权管理制度，夯实工作基础，推动专利、技术秘密等集中管理。在关键核心技术研发、重要成果转移转化过程中，配备知识产权专员。鼓励有条件的企业贯彻实施《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013），优化知识产权管理体系。
（二）实施知识产权分级管理。综合技术、法律、市场等因素，制定符合本行业特点的知识产权质量评价办法。根据对主营业务影响程度，对专利、技术秘密进行分级管理并动态调整。定期梳理存量专利，及时合规处置低价值专利和闲置商标。
（三）加强知识产权服务机构管理。企业要加强对知识产权服务机构的准入、考核、淘汰等方面管理，完善服务机构评级体系，优化资源配置和使用。具备条件的中央企业可在内部组建知识产权服务机构，实行市场化薪酬，提高服务质量和效率。
（四）提高知识产权管理信息化水平。搭建信息化管理平台，实现知识产权业务流程化和规范化。建立专业化数据库，加大信息集成力度，提高综合研判能力。建立竞争情报分析和信息共享机制，支撑经营决策、技术研发和市场开拓。
二、提升知识产权保护能力
（一）强化知识产权风险防范。将知识产权风险防范意识贯穿科研生产经营活动全过程，防范知识产权流失和侵权。涉及国家安全和国计民生的关键核心技术，在对外转让、许可时要加强知识产权风险审议。在高端人才引进、技术合作、企业并购等重大经营活动中全面开展知识产权尽职调查。
（二）加强技术秘密保护。实施技术秘密与专利的组合保护策略。重视技术秘密的登记与认定，加强对涉密人员、载体、场所等全方位管理。加强人才交流和技术合作中的技术秘密保护，强化对掌握关键技术秘密离职人员的竞业限制。规范涉及技术秘密的合同管理，防范不当使用或泄密。
（三）加大知识产权保护力度。加强在线监测和市场巡视，及时发现知识产权侵权行为。完善知识产权快速维权机制，有效运用行政、刑事、民事、仲裁、调解等多种形式维护企业合法权益。积极应对国内外知识产权滥用和滥诉行为，切实维护自身权益。
（四）提升海外知识产权保护能力。完善海外知识产权纠纷预警防范机制，加强重大案件跟踪研究。建立海外知识产权法律修改变化动态跟踪机制，及时进行风险提示。建立信息沟通机制，加大工作协调力度，提高知识产权纠纷应对处理能力。
三、促进知识产权高效运用
（一）加大知识产权实施力度。鼓励建立内部技术市场和知识产权有偿使用机制，提高知识产权实施率。制定企业对外知识产权许可、转让相关程序和技术推广目录，开展分级管理，盘活现有资源。加强与其他企业之间的知识产权合作，提升运用效益。建立健全科技成果转化机制，充分利用工资总额、股权激励、分红权激励等分配激励政策，促进知识产权实施。
（二）加强知识产权合规使用。在知识产权许可、转让、收购时，通过评估、协议、挂牌交易、拍卖等市场化方式确定价格。在新技术、新工艺、新材料、新产品等投放市场前，开展知识产权法律风险分析，有效防范法律风险。尊重他人知识产权，严格按照约定的范围使用。
（三）拓宽知识产权价值实现渠道。通过质押融资、作价入股、证券化、构建专利池等市场化方式，挖掘和提升企业知识产权价值。企业可运用知识产权开展海外股权投资，支撑国际业务拓展。积极发展知识产权金融，提升资本化运作水平。
四、加强知识产权高质量创造
（一）坚持知识产权战略引领。针对有关重点领域、重要产业的知识产权特点和发展趋势，加强专利分析与产业运行决策深度融合，建立专利导航工作机制，制定本企业知识产权战略，进一步明确知识产权工作的目标、方向和重点任务。着眼企业长远发展需要，对标世界一流，制定和完善企业知识产权工作相关意见和办法，编制重大关键核心技术专项知识产权规划。
（二）培育一批高价值专利。聚焦重要行业和关键领域，依托重大科研项目和企业研发平台，培育一批创新程度高、市场竞争力强的原创型、基础型高价值专利。在项目立项、研发过程、试验验证、推广应用等技术全生命周期，挖掘和培育高价值专利。积极参与标准制定，将自身先进专利技术纳入行业、国家或国际标准，形成标准必要专利。
（三）加强海外知识产权布局。综合企业发展需求、国际维权能力、竞争对手布局等因素，制定海外知识产权策略，绘制专利导航图。优先在符合技术发展趋势、具有领先水平和市场应用前景的领域申请海外专利，加强海外布局，提升国际竞争能力。
（四）提升知识产权创造能力。加强国际商标注册，培育知名品牌，对科技创新成果、核心竞争优势、商业模式等进行商标品牌化建设。针对新业态新领域发展趋势，加强版权、植物新品种、集成电路布图设计等方面知识产权工作，提升知识产权综合实力。
元正盛业律师关于国企知识产权
合规管理的实操建议
元正盛业合规律师团队结合对知识产权合规管理的专项研究认识，从实务角度就国企如何加强知识产权合规管理，避免相关风险的发生提出以下建议：
一、企业主要领导需加强对知识产权合规管理的重视
企业主要负责人要亲自研究部署，指定分管领导专人分管，明确管理部门，并不断提高企业知识产权投入，加强合规管理，设立专项资金预算，组织开展高价值专利培育、知识产权尽职调查、管理信息系统建设、知识产权保护与维权、合规风险评估与应对等工作。
二、建立国有企业知识产权合规管理体系
企业应通过建立知识产权合规管理体系，完成知识产权合规管理专项手册；知识产权合规管理制度指引；知识产权合规审查、风险识别、风险应对、风险管理等工作；对知识产权违规行为严肃处理等一系列合规管理工作，搭建企业的知识产权合规管理体系，从而有效地管理企业的知识产权事务。
三、设立知识产权管理组织机构，建立权责清晰的岗位职责
企业可以根据自身的行业性质、经营模式、决策机制、组织形式、规模大小以及知识产权管理活动的内容、范围、层次、工作量等条件，合理选择管理模式，优化设置知识产权组织机构。确保组织机构可以有效开展知识产权合规管理工作，具有相应的管理权限和合规审查权限；可以全面开展知识产权方面的工作，便于打通专利、商标、商业秘密、著作权等各类知识产权的全链条，进行全面的知识产权创造、运用、保护等方面的管理工作；可以统筹推进知识产权方面的工作，具有与研发部门、产品部门、营销部门等良好的协调联动工作机制。
四、建立健全知识产权合规管理制度
完善国有企业知识产权合规管理制度及具体的工作指引，企业建立知识产权合规行为准则、合规制度规范、合规管理流程、合规管理表单等内容，以书面形式明确对企业管理层、各相关部门以及相关普通员工的知识产权合规职责进行规范，从而使知识产权合规管理工作有法可依。
五、加强知识产权管理人才保障及规范化管理
专业的知识产权合规管理人员是做好国有企业知识产权管理工作的基础保障。企业应当把创新人才和知识产权合规管理人才放在突出的位置，积极谋划、提前规划知识产权人才队伍建设，或是聘用外部律师协助开展知识产权合规管理工作，从多角度完善企业知识产权人才队伍。
六、加强知识产权的财物保障力度以及合规管理
知识产权是一项投资大、周期长、收益慢、风险高的工作，很多知识产权的研发和创新在付出很大资金后，仍难以实现。因此，对于国有企业在加大知识产权发展的财务支持力度的同时，做好相应的财务合规管理更有必要。
七、加强知识产权高效率运用的同时，做好合规管理
企业要拓宽知识产权价值实现渠道，加强与产业链上下游企业的知识产权协同转化，搭建支持创新创业的服务平台，并充分利用股权、分红等分配激励政策促进知识产权实施运用。企业在开展上述活动中，通过制度和系列法律文件做好知识产权开发使用过程中的合规管理非常重要，建议国企进行关注和加强。
八、依法合规保护企业知识产权，防范知识产权风险
企业要对知识产权管理、实施、运用、保护建立全方位的安全保护管理措施，定期开展知识产权专项合规审查、合规风险管理评估工作，比照企业知识产权管理现状和前期发生的知识产权纠纷等，认真梳理知识产权合规管理风险，分析评价后，制定相应预警和防范措施，确保各项合规风险处于受控状态。
九、加强知识产权合规管理监督力度
企业应当建立违规行为举报平台，公布举报电话和邮箱等，畅通员工对违规行为举报的途径，鼓励员工对知识产权违规管理、使用的行为进行举报。企业对举报事项应认真调查处理，查证属实的要严格按照规定追究问责。
十、加强知识产权合规培训，营造合规文化氛围
企业应定期组织知识产权合规培训，不断强化全员知识产权合规管理意识，提升具体业务人员知识产权合规管理能力，并通过开展合规宣贯系列活动，逐步建立企业知识产权合规文化，使员工自愿遵守知识产权管理的各项合规义务。
律师在国企知识产权合规管理的
作用和价值分析
元正盛业合规律师团队长期为大量企业提供法律顾问及各类专项法律服务，我们认为，律师在知识产权合规管理事务中，可以提供如下具体法律服务事项：
一、协助企业搭建知识产权合规管理体系。
二、协助企业建立健全务实有效的知识产权合规管理制度体系。
三、帮助企业建立知识产权管理有关的制度库、法规库、义务库、风险库等有关专项工作。
四、协助企业开展知识产权合规审查、合规风险识别、风险评估专项法律服务工作，防范企业在知识产权管理方面的风险和漏洞。
五、为企业提供与知识产权业务管理及合规管理的专业培训。
六、与知识产权保护申请、续期、维权有关的各项法律服务。
七、受企业委托参与知识产权纠纷的处理，代理相关诉讼等法律业务。
以上是元正盛业律师合规团队针对知识产权合规管理做出的专项研究和实务建议，希望对企业知识产权合规管理能力的提升有所助力。
扫一扫关注我们
